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自然人董事制度的三个建议
华夏经纬网   2019-08-29 10:09:06   
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    台“金管会”去年针对金控与银行推出自然人专业董事制度,并于今年7月开始实施,新制度主要会影响到的是明年董事改选的公司。在专业要求方面,自然人董事着重于金融机构、银行的经历,希望增强在董事会的决策判断。至于自然人身分,则是为了避免被随时改派,并在人数方面有一定的要求,以降低法人代表董事的比例。然而此一制度的实施,对于有控制权争夺情况的金控或银行,将使董事提名、改选结果变得更复杂与更高的不确定性。

      目前“证交法”已经要求金控或银行必须设有独立董事,现在又从金控或银行法规定自然人董事。自然人董事未必是独董,但其专业资格比独董更明确、严格,人数要求又似比独董更高。

      所谓自然人董事是指非以政府、法人或其代表人当选,而且必须符合下列资格之一,以银行为例,包括银行经验五年(三年)以上,并曾担任银行总行副理(经理)以上或同等职务;担任金融行政或管理工作经验五年以上,并曾任荐任八职等以上或同等职务;有其他事实足资证明其具备银行专业知识或经营银行之能力者。

      自然人董事的人数要求,银行董事人数在5人以下者,应有2人,人数超过5人者,每增加4人应再增加一人。当金控或银行资产总额达1兆元(新台币,下同)以上、董事在5人以下者,应有3人;人数超过5人者,每增加3人应再增加1人。而独立董事的专业资格比较广泛与宽松,有设审计委员会者,独立董事的人数不得少于3人,且不得少于董事席次五分之一。

      对于单一控制股东的金控、银行,董事会应会提出合乎上述法规要求的候选人选,并支持当选。但是若以明年改选董事的彰化银行为例,目前有2个大股东,即官股与台新金控,上次董事改选已经无法协商,因而展开委托书争夺战,最后由官股掌握控制权。彰银资产超过1兆元,董事会有九席,已设审计委员会取代监察人,则独立董事不得少于3席,而自然人董事要有4席。明年董事改选时,自然人董事制度又该如何运作?

      在未推出自然人董事制度之前,董事改选是一起投票,独董、一般董事分开计票,确保所选出的独董人数符合规定。有人提出自然人董事能否比照独董分开计票,但如此将有相当复杂度。由于自然人董事并不一定是独董,若要分开计票,将使董事改选计票分成独立或一般董事,以及自然人董事或非自然人董事二个构面、四种情况。同时,还衍生一个问题,即独立董事、自然人董事的席次规定,究竟是那一个优先适用,将影响当选状况与席次。上述一堆复杂状况,将使改选程序相当纷乱,容易滋生选后诉讼。

      特别是在有控制权争夺情况或有外部股东提名董事候选人时,又由谁来提名合乎规定的自然人专业董事席次?由于审计委员会由全部独董组成,具有相当多重要的法定职权,各方应会抢着提名、争取席次,但自然人董事有可能不是独董,而且又非法人代表可随时改派,在董事席位争夺时,可能被舍弃而不被支持。

      因此,在改变比较少的状况下,我们建议董事的提名规则,首先提名董事候选人者,至少提名等比例的自然人董事人数(且无条件进位),例如提名全部董事人选者,自然要提足自然人董事人数。其次,若仅提名独立董事者,除依照前项规则外,至少要有一席合乎自然人董事的候选人。

      如果自然人董事跟一般董事一起计票,就可能导致席次未符规定,这又该如何补救?我们建议,若依目前计票原则不足一席自然人董事,则原当选一般董事得票数最少者剔除,三或六个月进行补选一席自然人董事,此时提名人选当然要符合专业资格,原则以此类推。

 

来源:台湾《经济日报》

 

责任编辑:左秋子

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