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中国证监会颁布新规 对主承销商搞“记分管理”
华夏经纬网   2002-09-24 00:00:00   
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华夏经纬网9月24日讯:据中新网报道,记者昨天从中国证监会了解到,为进一步规范主承销商的执业行为,建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制,中国证监会最新颁布《主承销商执业质量考核暂行办法》,委托中国证券业协会对具有主承销商业务资格的证券机构进行管理。
   
   据悉,该办法将以“记分管理”的形式规范监督主承销商行为。规定,证券机构在一年之内不良表现记分累积达十二分的,暂停一个通道,暂停期为六个月。暂停期满,证券机构可向协会提交恢复通道的申请,并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。
   
   《办法》列举了证券机构主承销执业不良表现记分的十三项具体标准,并规定证券机构在从事主承销业务过程中,如存在重大违法违规事项的,包括有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果;有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果,将立即暂停受理其推荐行为,并移交有关部门处理。
   
   有关业内人士指出,建立信用监督档案,对主承销商执业不良表现进行动态跟踪和记分将有助于提高其执业质量。同时,也将使上市公司质量得到提高。
   

 

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