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责令大连证券公司关闭 中国证监会首开“杀戒”
华夏经纬网   2003-04-07 00:00:00   
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华夏经纬网4月7日讯:据中新网报道,记者从中国证监会获悉,由于大连证券有限责任公司违法违规行为严重,并且公司已资不抵债,不再具备继续经营的条件,中国证监会根据《证券法》有关规定,日前作出了取消大连证券的证券业务许可并责令其关闭的行政处罚决定。大连证券成为第一家被中国证监会作出取消证券业务许可并责令关闭的证券经营机构。据介绍,大连证券有限责任公司于1988年设立。公司成立后,证券业务一度发展较快。但是,由于法人治理结构不健全,内控制度不完善,少数高管人员缺乏法律意识,违法违规行为严重,致使公司资不抵债,经营风险剧增。大连证券是证券公司因少数高管人员违法违规经营而走到破产边缘的典型案例。中国证监会有关部门负责人指出,大连证券被依法关闭说明,证券经营机构只有守法经营,规范运作,才能立足证券市场。

 

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