新闻 大陆新闻
证券公司高管任职有新规 任期内五情形将受严惩
华夏经纬网   2003-10-26 09:55:28   
字号:

    华夏经纬网1025日讯:据中新网报道,中国证监会最近制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》(征求意见稿),并于日前在中国证监会网站公开刊登以征求修改意见。

  《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》正式颁布实施之后,原先的相关规定将同时废止。

  根据征求意见稿规定,证券公司选聘高管人员和分支机构负责人,应当事先通过中国证监会和证券公司分支机构所在地中国证监会派出机构的任职资格审查。未取得任职资格的人员不得担任高管人员和分支机构负责人,且不得行使相应职权。

  征求意见稿详细规定了高管人员和分支机构负责人申请任职资格应当具备的条件。规定了高管人员和分支机构负责人应当遵守的基本行为准则。

  征求意见稿规定,高管人员和分支机构负责人有下列情况之一的,中国证监会可以认定其为不适当人选:在一年内多次被中国证监会或其派出机构提醒的;在一年内多次被中国证券业协会或证券交易所谴责的;有证据证明其缺乏专业胜任能力、管理不善或未尽诚信义务的;向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项的;拒绝向中国证监会或其派出机构提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形。中国证监会在取得确切证据后,以书面方式认定有关人员为不适当人选,并具体说明原因。高管人员或分支机构负责人任职期间被认定为不适当人选的,中国证监会可建议证券公司解除其职务并停止其行使相应的职权。

  征求意见稿还对监管措施与法律责任作了规定,如高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的,中国证监会撤销其任职资格并处以3万元以下罚款,三年内不再受理其任职资格申请。

 

责任编辑:

共1页
  网友评论 更多评论>>>
  网友: 密码:   
 
 
 
  已有( ) 条评论 剩余 字 验证码:    
 
相关文章
   
热门点击
  更多
还没来得及告别多日雾霾天,我国北方多地遭遇大范围沙尘天气,空气质量"爆表".
第90届奥斯卡颁奖礼举行,《水形物语》拿下4个奖成最大赢家。
精彩时评
 
·干细胞能让人延年益寿?还没谱呢
·谁来给觉醒前的机器人念紧箍咒
·租赁型集体宿舍让务工者住得体面
·邓海建:卫视广告何以成了“神药”孵化器
·周俊生:悲情营销套路深,虚假销售如何治
·力戒新媒体形式主义
·该对朋友圈变味的投票说不了
新闻推荐
  更多
·北京首条自行车高速9月开建 从回龙观直通上地
·汽车关税下调新政发布第二日 探访进口车4S店
·为高铁钢轨“整容”,国产铣刀难堪重任
·五国记者采访团启程赴丰溪里 路程约需十几小时
·避免泄露机密 美国五角大楼发布限用手机新规定
·马航MH370客机搜索工作将于5月29日结束
·美朝领导人会晤是否进行,背后有哪些玄机?
精彩博文
 
·[我心飞扬] 美“台旅法”生效 对蔡当局不是“好果子”
·[袁周]特朗普签署“台旅法”开启潘多拉魔盒 须丢掉幻想
·[贾永辉]融合发展 汇聚起两岸和平发展强大正能量
·[阳光不锈]网信办整顿娱乐八卦账号 “全民星探”等被关
·[宠辱不惊]地铁设女性车厢防色狼? 大声说“不”更有效
·[坐看云起]各国考试防作弊啥招? 印度高科技韩国查厕所
·[我心飞扬]观察:柯文哲的无常 加速台湾政治生态恶化
华夏周刊
  更多
新闻排行
   
布基纳法索与台湾"断交" 国民党:蔡当局
县市长选举 吴敦义召集会议确立台中市选举
布国"断交"!蔡英文说不再忍让 媒体:要
海峡两岸媒体荆楚行启动 聚焦神奇鄂东
中美贸易战,谁是赢家?谁是输家?
中美贸易战不打了!逐条解读中美联合声明
中国新型磁浮列车试验成功 时速可达160
我和宗客网的不解之缘
遭蔡正元批“蓝皮绿骨” 徐巧芯:我也是醉
赏樱团车祸事故33人死 "蓝委"要官员负
  图片新闻   更多
  精彩视频   更多
新闻中心
大陆新闻 | 台湾新闻 | 港澳新闻 | 国际新闻 | 综合新闻 | 图片新闻 | 热门点击 | 重大新闻 | 滚动新闻 | 国台办新闻发布会 | 热门评论 | 新闻说吧
媒体时评 | 看 世 界 | 国际热点 | 港澳风情 | 大陆人看台湾 | 社会广角 | 酷文辣评 | 星闻情报站
---华夏经纬网版权所有---