新闻 大陆新闻
证券公司高管任职有新规 任期内五情形将受严惩
华夏经纬网   2003-10-26 09:55:28   
字号:

    华夏经纬网1025日讯:据中新网报道,中国证监会最近制定了《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》(征求意见稿),并于日前在中国证监会网站公开刊登以征求修改意见。

  《证券公司高级管理人员和分支机构负责人任职管理办法》正式颁布实施之后,原先的相关规定将同时废止。

  根据征求意见稿规定,证券公司选聘高管人员和分支机构负责人,应当事先通过中国证监会和证券公司分支机构所在地中国证监会派出机构的任职资格审查。未取得任职资格的人员不得担任高管人员和分支机构负责人,且不得行使相应职权。

  征求意见稿详细规定了高管人员和分支机构负责人申请任职资格应当具备的条件。规定了高管人员和分支机构负责人应当遵守的基本行为准则。

  征求意见稿规定,高管人员和分支机构负责人有下列情况之一的,中国证监会可以认定其为不适当人选:在一年内多次被中国证监会或其派出机构提醒的;在一年内多次被中国证券业协会或证券交易所谴责的;有证据证明其缺乏专业胜任能力、管理不善或未尽诚信义务的;向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项的;拒绝向中国证监会或其派出机构提供相关的监管信息及其他不配合监管的情形。中国证监会在取得确切证据后,以书面方式认定有关人员为不适当人选,并具体说明原因。高管人员或分支机构负责人任职期间被认定为不适当人选的,中国证监会可建议证券公司解除其职务并停止其行使相应的职权。

  征求意见稿还对监管措施与法律责任作了规定,如高管人员或分支机构负责人提供虚假申请材料或以欺诈手段取得任职资格的,中国证监会撤销其任职资格并处以3万元以下罚款,三年内不再受理其任职资格申请。

 

责任编辑:

共1页
  网友评论 更多评论>>>
  网友: 密码:   
 
 
 
  已有( ) 条评论 剩余 字 验证码:    
 
相关文章
   
热门点击
  更多
伦敦西部一座20多层的公寓楼14日凌晨突发大火,造成数十人死伤。
英国曼彻斯特一体育馆发生爆炸袭击事件,已致多人死伤...
精彩时评
 
·住房改革不怕争议,怕不改革
·格斗孤儿,不应只剩打拳或吃洋芋
·用户信息被裸奔,网盘别止于提醒
·朱永华:可以耍猴 不能戏法
·堂吉伟德:无房不嫁不是裸婚的另类参照
·实体书店能从诚品现象中学什么
·以药价谈判敲开降价之门
新闻推荐
  更多
·台经济论坛热议岛内制造业困境
·两岸记者探访四川雅安碧峰峡大熊猫基地
·探访大陆赠台大熊猫“团团”“圆圆”雅安居所
·姚明退役六年之际又获新身份
·章莹颖案庭审未公布新证据 警方称将帮助家属
·特朗普称安倍夫人不讲英语引质疑 美媒驳斥
·“林肯公园”主唱疑自杀身亡 亲友:心碎震惊
精彩博文
 
·[张良骅]民进党反核政策大转变诚信破产
·[贾永辉]陈水扁会成为蔡英文的救命稻草还是定时炸弹呢?
·[阳光不锈]网信办整顿娱乐八卦账号 “全民星探”等被关
·[宠辱不惊]地铁设女性车厢防色狼? 大声说“不”更有效
·[坐看云起]各国考试防作弊啥招? 印度高科技韩国查厕所
·[与我同飞]推动两岸经贸合作,关键在“两岸一中”
·[我心飞扬]观察:柯文哲的无常 加速台湾政治生态恶化
华夏周刊
  更多
新闻排行
   
杭州市两岸少儿幸福音乐晚会举行 杭台奏响
进口儿童山地自行车品牌MARMOT土拨鼠
互联网+供给侧创新公司天创息壤欲布局海外
MARMOT土拨鼠变速自行车品牌:运动行
土拨鼠MARMOT变速自行车品牌:骑车防
关于善心汇,业内权威人士这么说
赏樱团车祸事故33人死 "蓝委"要官员负
蔡英文竞选团队 “四大天王”都是“总”字
江西九江黑帮18人获刑 头目"南霸天"原
东森电视台登陆香港 大陆人王利旋担任主播
  图片新闻   更多
  精彩视频   更多
新闻中心
大陆新闻 | 台湾新闻 | 港澳新闻 | 国际新闻 | 综合新闻 | 图片新闻 | 热门点击 | 重大新闻 | 滚动新闻 | 国台办新闻发布会 | 热门评论 | 新闻说吧
媒体时评 | 看 世 界 | 国际热点 | 港澳风情 | 大陆人看台湾 | 社会广角 | 酷文辣评 | 星闻情报站
---华夏经纬网版权所有---